W tej sekcji znajduje się komplet gotowych wzorów dokumentacji AML przygotowanych do wykorzystania w biurze księgowym działającym w Wielkiej Brytanii. Dokumenty można wdrożyć bezpośrednio w działalności albo dostosować do własnego modelu pracy, zakresu usług i poziomu ryzyka klientów, zgodnie z obowiązkami AML oraz praktycznymi wymaganiami HMRC.
📁Wykaz dokumentacji AML w biurze księgowym
📄Dokument 1_Firm-Wide Risk Assessment (FWRA) – ocena ryzyka całego biura
📄Dokument 2_AML Policy and Procedures – polityka i procedury AML
📄Dokument 3_MLRO Appointment Letter – uchwała o mianowaniu MLRO
📄Dokument 4_AML Onboarding Letter – pismo do klienta z prośbą o dokumenty AML
📄Dokument 5_Client Acceptance Form – formularz przyjęcia klienta
📄Dokument 6_CDD Checklist – checklista należytej staranności wobec klienta
📄Dokument 7_Client Risk Assessment (CRA) – ocena ryzyka klienta
📄Dokument 8_PEP and Sanctions Check Record – zapis sprawdzenia PEP i sankcji
📄Dokument 9_Ongoing Monitoring Form – formularz bieżącego monitoringu klienta
📄Dokument 10_Internal SAR Form – wewnętrzny formularz zgłoszenia podejrzenia
📄Dokument 11_MLRO Decision Record – rejestr decyzji MLRO dotyczącej SAR / braku SAR
📄Dokument 12_SAR Procedure – procedura zgłaszania podejrzeń
📄Dokument 13_Training Register – rejestr szkoleń AML
📄Dokument 14_Employee AML Declaration – deklaracja pracownika AML
📄Dokument 15_Record Keeping Policy – polityka przechowywania dokumentacji AML
📄Dokument 16_Register of Declined Clients – rejestr odmówionych i zakończonych klientów
📄Dokument 17_Client Exit Form – formularz zakończenia współpracy z klientem
📄Dokument 18_Annual AML Review – roczny przegląd systemu AML
📄Dokument 19_Source of Funds Questionnaire – kwestionariusz źródła środków
📄Dokument 20_Source of Wealth Questionnaire – kwestionariusz źródła majątku
📄Dokument 21_Enhanced Due Diligence Report – raport wzmocnionego due diligence
📄Dokument 22_High-Risk Client Review – przegląd klienta wysokiego ryzyka
📄Dokument 23_Third Party Reliance Procedure – procedura oparcia na CDD strony trzeciej
📄Dokument 24_Outsourcing Procedure – procedura outsourcingu funkcji AML
📄Dokument 25_DAML Application Record – rejestr wniosku DAML
📄Dokument 26_AML Compliance Checklist – lista kontrolna zgodności AML
📄Dokument 27_Business Relationship Monitoring Schedule – harmonogram monitoringu relacji z klientami
📍Mapa wszystkich dokumentów od D1 do D27